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前海开源基金管理有限公司 关于旗下部分基金网下获配首次公开 发行股票的公告

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时间:2023-08-16 15:53:27     来源:火狐体育官网登录入口


  原标题:前海开源基金管理有限公司 关于旗下部分基金网下获配首次公开 发行股票的公告

  前海开源基金管理有限公司(以下称“本公司”)所管理的部分基金参加了读客文化股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行股票网下申购,并根据发行人公告的限售期安排,网下投资的人应当承诺其获配股票数量的10%(向上取整计算)限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。

  根据中国证监会《公开募集证券投资基金信息公开披露管理办法》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规,本公司现将旗下基金获配读客文化股份有限公司网下获配股票限售情况披露如下:

  风险提示:基金资产投资于创业板股票,会面临创业板机制下因投资标的、市场制度和交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,敬请投资人注意投资风险。投入资金的人在办理基金申购、交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要(及其更新)及相关业务规则等文件。市场有风险,投资需谨慎。

  注:本基金已于2021年3月8日起开放日常申购、转换转入及定期定额投资业务,具体请见本公司于2021年3月5日发布的《前海开源优质企业6个月持有期混合型证券投资基金开放日常申购、转换转入及定投业务的公告》。

  本基金对每份基金份额设定6个月的最短持有期,在基金份额的最短持有期到期日(含该日)前,基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申请;自最短持有期到期日的下一工作日(含该日)起,基金份额持有人可对该基金份额提出赎回或转换转出申请。

  对于每份基金份额,最短持有期起始日指基金合同生效日(对认购份额而言)或基金份额申购申请确认日(对申购份额而言)或基金份额转换转入确认日(对转换转入份额而言);最短持有期到期日指最短持有期起始日次6个月的月度对日的前一日。月度对日,指某一个特定日期在后续日历月份中的对应日期,如该日历月份中无此对应日期或该日为非工作日,则顺延至下一工作日。

  本基金基金合同自2021年1月8日起生效,本基金首个赎回起始日和转换转出起始日为2021年7月8日(即认购份额的6个月持有期到期日的下一工作日)。本基金开放申购(含定期定额申购)、转换转入业务后,投资者申购或转换转入的每份基金份额以其申购申请确认日(对申购份额而言)或基金份额转换转入确认日(对转换转入份额而言)为6个月最短持有期起始日,投资的人可自该基金份额的6个月最短持有期到期日的下一工作日(含该日)起对该基金份额提出赎回或转换转出申请,请投资者关注持有份额的到期日。

  本基金已于2021年3月8日起开放日常申购、转换转入及定期定额投资业务。投资人在开放日办理基金份额的申购和/或赎回,如果投资人多次申购本基金,则其持有的每一份基金份额的开放赎回的时间可能不同。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日(若该交易日为非港股通交易日,则基金管理人可根据真实的情况决定本基金是否开放申购、赎回或别的业务,具体以届时提前发布的公告为准)的交易时间,但基金管理人根据法律和法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场,证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行一定的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息公开披露管理办法》的有关法律法规在规定媒介上公告。

  投资人赎回本基金各类基金份额时,可申请将其持有的部分或全部该类基金份额赎回,但每笔最低赎回份额不能低于10份;各类基金份额的账户最低余额为10份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足10份时,该笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额,否则,基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。

  基金管理人可在法律和法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息公开披露管理办法》的有关法律法规在规定媒介上公告。

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息公开披露管理办法》的有关法律法规在规定媒介上公告。

  本基金对投入资产的人持有的每份基金份额设定6个月的最短持有期,基金份额持有人在6个月最短持有期内不得赎回,持有期满6个月后赎回不收取赎回费。

  对于每份基金份额,投资人最短持有期限不短于6个月。基金份额持有人将面临在6个月最短持有期到期日(含该日)前不能赎回基金份额的风险。如果投资人多次申购本基金,则其持有的每一份基金份额的开放赎回的时间可能不同。

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日),在一般的情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

  销售机构对赎回申请的受理并不意味着申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到该赎回申请。赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  赎回以份额申请,遵循“未知价”原则,即赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算。

  赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请不成立。

  投资人T日赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  (1)基金转换费用由转出基金的赎回费用和基金转换的申购补差费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  1)转出基金赎回费按转出基金的赎回费率收取,并按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定将部分赎回费计入转出基金的基金财产。

  2)申购补差费指转入基金与转出基金的申购费的差额。当转入基金的申购费高于转出基金的申购费时,应缴纳转入基金和转出基金的申购费差额,反之则不收取申购补差费。

  具体份额以注册登记机构的记录为准。转出基金赎回费用、转出转入基金申购补差费用保留小数点后两位,两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

  (1)转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同一登记机构处注册登记的基金。投资人办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。

  (2)投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。

  (3)交易限额参见相关基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的规定。

  (4)投资人提出的基金转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后不得撤销。

  (5)本基金与本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金之间的转换规则以本公告为准,本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金相互之间的转换规则以其相关公告为准。

  代销机构: 中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、民商基金销售(上海)有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、一路财富(北京)基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、中信期货有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、中国人寿保险股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、鼎信汇金(北京)投资管理有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、青岛意才基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、上海爱建基金销售有限公司、佳泓(北京)基金销售有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、粤开证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、华福证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  其他销售机构以后如开通本基金的转换业务,本公司可不再特别公告,敬请广大投资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。

  (8)投资人通过本公司直销柜台或电子直销交易系统(已开通中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、招商银行、交通银行、兴业银行、通联支付)办理基金转换业务,享受零申购补差费率优惠。如遇业务调整或网上交易支付渠道规则变动,将另行公告。

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

  地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

  地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址 :上海市浦东新区民生路1299号丁香国际大厦西塔19层02/03室

  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41-43楼

  注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  注册地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层

  投资人能够最终靠本基金销售机构办理本基金日常申购、赎回、转换及定投业务(代销机构办理基金的经营事物的规模不同,具体请咨询各代销机构)。基金管理人可依据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站公示,敬请投资人留意。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

  本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详情,请仔细阅读刊登在中国证监会规定媒介上的《前海开源优质企业6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》,亦可到基金管理人网站()或中国证监会基金电子披露网站()查询。

  对未开设销售网点地区的投资人及希望了解本基金其它有关信息的投资人,可拨打基金管理人的客户服务热线()咨询相关事宜。

  由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展上述业务的时间不一样,投资人应以各代销机构具体规定的时间为准。

  风险提示:基金管理人承诺本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金定期定额投资并不等于零存整取等储蓄方式,不能规避基金投资所固有的风险,也不能够确保投资人获得收益。投资人投资本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息公开披露文件。敬请投资人注意投资风险。

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